中新经纬3月29日电北京证监局29日公布监管措施决定显示，华融证券高鹤、李虎两负责人被采取监管谈话的监督管理措施。
北京证监局表示，经查，华融证券资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。
上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条、第六十一条第二款、第六十七条的规定。上述问题的发生和存续贯穿高鹤任职华融证券资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。根据规定，北京证监局决定对高鹤采取监管谈话的监督管理措施。
同时，华融证券投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、第三十条、第三十三条第一款、第四十五条、第五十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、第二十三条的规定。李虎作为华融证券投资银行业务分管高管，对此负有直接责任。根据规定，北京证监局决定对李虎采取监管谈话的监督管理措施。
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